Las Guías ISOs de orientación no trabajan de forma aisladas, sino que complementan y ayudan a fortalecer los Sistemas de Gestión de Anticorrupción (ISO 37001) y de Cumplimiento (ISO 37301). También estas Guías ISOs ayudan a implementar y fortalecer el Modelo Peruano de Prevención de Delitos (Compliance Privado) según la Ley 30424, ampliada con la Ley 31740 y su nuevo reglamento; Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas en el proceso penal; facilitando la integración de buenas prácticas de gobernanza, gestión de riesgos, canales de denuncia y ética y de esa forma fortaleciendo la cultura organizacional de cualquier tipo, sector y tamaño de empresa.
ISO 37000 – Guía de orientación para la gobernanza de la organización:
Proporciona principios y recomendaciones para implementar una gobernanza efectiva, asegurando que las decisiones y acciones de la organización estén alineadas con sus objetivos éticos y legales.
Beneficios: Mejora la transparencia, responsabilidad y confianza de los stakeholders, creando una cultura ética y de cumplimiento.
ISO 37002 – Sistemas de Gestión de la Denuncia de irregularidades:
Facilita la creación de canales seguros y confiables para que los empleados y terceros reporten irregularidades o incumplimientos.
Beneficios: Fomenta la detección temprana de riesgos, aumenta la confianza interna y externa, y ayuda a prevenir conductas indebidas.
ISO 37003 – Guía para organizaciones que gestionan el riesgo de fraude:
Guia que proporciona directrices para establecer, implementar y mantener un Sistema de Gestión de Control de Fraude (SGFC) de manera efectiva.
Beneficios: Enfatiza la importancia de crear y mantener un entorno de reconocimiento, seguimiento y monitoreo de riesgos de fraude dentro de la organización, así como la mitigación del fraude interno y externo.
ISO 37008 – Guía para la gestión de Investigaciones Internas en las Organizaciones:
Establece un marco sólido y transparente para que las organizaciones incrementen su eficacia, eficiencia y rigor técnico en las investigaciones que se definen como respuesta a cualquier tipo de denuncia por comportamientos no deseado.
Beneficios: Mejorar la transparencia, la ética y la confianza interna, a la vez que facilita el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.
ISO 37009 – Conflicto de intereses en las organizaciones:
Este documento ofrece orientación a las organizaciones sobre cómo comprender los conflictos de intereses y cómo gestionarlos basándose en los principios de confianza, integridad, transparencia y rendición de cuentas. Asimismo, distingue y proporciona directrices para abordar los conflictos de intereses reales, aparentes y potenciales.
Beneficios: mitigar los riesgos relacionados con el conflicto de intereses; promover buenos resultados de gobernanza, como un desempeño eficaz, una administración responsable y un comportamiento ético; proteger la reputación y generar confianza; fortalecer los procesos de toma de decisiones y mejorar y fomentar el desempeño general en materia de cumplimiento normativo.
ISO 37302 – Guía para la evaluación de la eficacia:
Proporciona un marco para evaluar la eficacia de un sistema de gestión del cumplimiento (SGC). Incluye principios, indicadores y orientación para ayudar a las organizaciones a supervisar, medir y revisar el funcionamiento de sus SGC. La norma está diseñada para apoyar la mejora continua y reforzar el cumplimiento en todos los ámbitos de actuación.
Beneficios: Ayuda a las organizaciones a medir la eficacia de su sistema de gestión del cumplimiento; apoya la mejora continua y la responsabilidad; promueve la integración del cumplimiento en la cultura y las operaciones diarias de la organización; se ajusta a la norma ISO 37301 y apoya prácticas globales coherentes y fomenta la confianza de los reguladores, las partes interesadas y el público.
ISO 37303:2025 – Guía para la gestión de competencias:
Ofrece orientación sobre cómo determinar y desarrollar las competencias necesarias para respaldar un sistema eficaz de gestión del cumplimiento.
Beneficios: Alinea las competencias del personal con los objetivos de cumplimiento; apoya una cultura sólida de cumplimiento en toda la organización; aumenta la eficacia y fiabilidad del sistema de gestión del cumplimiento; puede integrarse con la norma ISO 37301 y otros sistemas de gestión y mejora el rendimiento, la responsabilidad y los resultados de la formación.
Por último, podemos afirmar que las Guías ISOs son “La caja de herramientas esencial para fortalecer el Compliance organizacional” y que todo «Compliance Officer» debe no solo conocer y aplicarlas en su gestión diaria; sino tenerlas como documentos permanentes de orientación y consulta.
